Le dépositaire d’OPC : conserver, contrôler et sécuriser les actifs du fonds
Situer le rôle du dépositaire dans la chaîne post-marché et sécuriser ses contrôles sur les OPC
- Certifié Qualiopi
- 2 jours — 14 h
- Présentiel ou à distance
- Perfectionnement
- Finançable OPCO
Le dépositaire d'OPC n'est ni un simple teneur de compte ni un sous-traitant de la société de gestion. Entre conservation des actifs, contrôle de la régularité des décisions et suivi des flux, son périmètre reste mal compris des équipes opérationnelles, qui le découvrent au moment d'un écart de rapprochement ou d'un refus d'exécution.
Deux heures pour clarifier les missions du dépositaire, la répartition des responsabilités avec la société de gestion et le déroulé concret des contrôles exercés sur un OPC. Le format court privilégie les points de friction rencontrés au quotidien entre gestion et dépositaire.
Objectifs pédagogiques
- Décrire les missions confiées au dépositaire d'OPC
- Distinguer la conservation des actifs de la tenue de position
- Situer la responsabilité respective du dépositaire et de la société de gestion
- Identifier les contrôles exercés sur les décisions de gestion
- Traiter un écart de rapprochement entre gestion et dépositaire
Programme de la formation
Avant la formation
Analyse du besoin et test de positionnement. Vos réponses sont partagées avec votre formateur afin d'adapter la formation à votre niveau et votre contexte professionnel.
Trois missions distinctes
- Conservation des actifs et tenue de position
- Contrôle de la régularité des décisions de gestion
- Suivi des flux de liquidités
- Articulation avec le teneur de compte conservateur
Ce que le dépositaire vérifie vraiment
- Vérification des règles d'investissement du fonds
- Contrôle des souscriptions et des rachats
- Valorisation et rapprochement des positions
- Traitement des opérations sur titres
Responsabilités et points de friction
- Convention dépositaire et délégations
- Motifs de refus d'exécution
- Gestion des écarts de rapprochement
- Restitution des actifs et obligation d'information
Après la formation
E-learning accessible en illimité dans le temps. Évaluation de niveau afin de suivre votre progression.
Les points forts
Les avis de nos apprenants
Prochaines sessions
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À qui s'adresse cette formation ?
Collaborateurs des fonctions post-marché et middle office ainsi que gestionnaires et contrôleurs internes de sociétés de gestion.
Financer cette formation
Mon Pôle Formation est un organisme certifié Qualiopi au titre des actions de formation. À ce titre, cette formation est éligible aux principaux dispositifs de financement de la formation professionnelle.
Le plan de développement des compétences regroupe l'ensemble des actions de formation décidées par l'employeur. Votre OPCO prend généralement en charge les coûts pédagogiques, et parfois la rémunération, les frais de transport, de repas et d'hébergement.
Tous les salariés peuvent en bénéficier, quels que soient la nature et la durée de leur contrat. Rapprochez-vous de votre service RH ou formation : nous montons le dossier avec vous.
Vous versez chaque année une Contribution à la Formation Professionnelle. Elle ouvre droit à une prise en charge par votre fonds d'assurance formation : FIFPL, AGEFICE, FAFCEA, VIVEA ou OPCO selon votre activité.
Nous préparons pour vous le devis, le programme détaillé et l'attestation nécessaires au dossier.
Selon votre projet professionnel, France Travail peut financer tout ou partie de la formation via l'Aide Individuelle à la Formation. Le dossier se construit avec votre conseiller à partir de notre devis.
Vous pouvez régler la formation directement, en une fois ou jusqu'à 6 fois sans frais. Contactez un conseiller pour définir l'échéancier : 01 87 66 57 66.
Questions fréquentes
Le partage des rôles constitue le fil conducteur : garde des actifs, tenue de position, contrôle de la régularité des décisions de gestion. La session précise ce que le dépositaire vérifie effectivement et ce qui demeure de la responsabilité de la société de gestion.
La démarche est déroulée sur des cas : isoler la ligne concernée, remonter à l'opération ou à l'événement d'origine, distinguer un décalage de date d'un défaut d'enregistrement, puis régulariser et tracer. Les participants travaillent aussi la communication entre les deux équipes.
Une familiarité avec le circuit des ordres et la valorisation d'un fonds suffit, les notions nécessaires étant rappelées. En sortie, le participant distingue la conservation des actifs de la tenue de position et sait identifier quels contrôles s'appliquent à une décision de gestion donnée.