Description
FORMATION EXPERTS-COMPTABLES · RÉF. D4
Cartographie des risques LCB-FT du cabinet
Construire la cartographie attendue et la rendre utile aux équipes.
Présentation et contexte
La cartographie justifie le niveau de vigilance appliqué à chaque client : elle est le premier document demandé lors d'un contrôle. La journée est consacrée à sa construction, à sa cotation et à son actualisation.
Objectifs pédagogiques
À l’issue de la formation, le participant sera capable de :
- Identifier les facteurs de risque propres au portefeuille du cabinet.
- Construire une cartographie cotée et documentée.
- Déduire les niveaux de vigilance par typologie de client.
- Articuler la cartographie avec les procédures et la formation interne.
- Organiser la revue périodique du dispositif.
Public, prérequis et organisation
Programme détaillé
Facteurs de risque
Recenser sans se disperser.
- Risques liés aux clients, aux activités et aux zones géographiques.
- Risques liés aux prestations rendues et aux canaux de relation.
- Sources d'information utilisables. Atelier — Recenser les facteurs de risque du portefeuille du cabinet.
Atelier : Recenser les facteurs de risque du portefeuille du cabinet.
Construire et coter
Une cotation défendable.
- Méthode de cotation et pondération des facteurs.
- Construction de la matrice et classes de risque.
- Justification des choix retenus. Atelier — Coter un portefeuille et en déduire les classes de risque.
Atelier : Coter un portefeuille et en déduire les classes de risque.
Exploiter la cartographie
La faire vivre.
- Traduction en niveaux de vigilance et en diligences concrètes.
- Articulation avec les procédures, les outils et la formation.
- Revue périodique et traçabilité des mises à jour. Atelier — Rédiger la procédure de vigilance découlant de la cartographie.
Atelier : Rédiger la procédure de vigilance découlant de la cartographie.
Méthodes et évaluation
Méthodes mobilisées
- Apports courts, ateliers et mises en situation.
- Travail sur les dossiers et situations réels des participants.
- Fiches-outils, modèles et plan d’action.
- Animation par un formateur expert du domaine.
Évaluation et suivi
- Analyse du besoin et recueil des attentes.
- Évaluation continue pendant les ateliers.
- Évaluation des acquis en fin de formation.
- Émargement, satisfaction, bilan et attestation individuelle.
La formation professionnelle permanente doit rester cohérente avec les missions, les responsabilités et les besoins du professionnel.
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