Back-Office titres : traiter les opérations, dénouer et contrôler le post-marché
Traiter les opérations titres du dénouement aux OST et sécuriser la chaîne post-marché au quotidien
- Certifié Qualiopi
- 2 jours — 14 h
- Présentiel ou à distance
- Perfectionnement
- Finançable OPCO
Le back-office titres travaille sous contrainte de délai permanente. Une instruction de règlement livraison suspendue bloque un flux. Un avis d'opération sur titres mal interprété fausse la position du client. Les écarts de rapprochement s'accumulent et plus personne ne sait à quelle étape ils sont nés.
Ces deux jours remettent la chaîne post-marché à plat. Vous suivez le parcours d'un ordre depuis son exécution jusqu'au dénouement chez le dépositaire. Vous traitez les principales opérations sur titres et leurs effets sur les positions. Vous identifiez les causes de suspens et vous appliquez une méthode de résolution. Vous outillez enfin vos contrôles de rapprochement.
Objectifs pédagogiques
- Décrire la chaîne de traitement d'un ordre de l'exécution au dénouement
- Identifier le rôle du dépositaire du conservateur et de la chambre de compensation
- Traiter les principales opérations sur titres et leurs incidences sur les positions
- Analyser un suspens de règlement livraison et engager sa résolution
- Mettre en place les contrôles de rapprochement titres et espèces
Programme de la formation
Avant la formation
Analyse du besoin et test de positionnement. Vos réponses sont partagées avec votre formateur afin d'adapter la formation à votre niveau et votre contexte professionnel.
Du carnet d'ordres au compte conservé
- Négociation compensation et règlement livraison
- Rôles du dépositaire central et du conservateur
- Comptes titres et comptes espèces
- Cycle de règlement et dates clés
Dénouer sans suspens
- Instructions de règlement et appariement
- Typologie des causes de suspens
- Traitement des défauts de livraison
- Relances et escalade auprès des contreparties
Détecter interpréter appliquer
- Détachement de coupon et de dividende
- Augmentations de capital et droits attachés
- Regroupements divisions et offres publiques
- Traitement des options et information du client
Sécuriser la position et la restitution
- Rapprochement des positions titres et espèces
- Justification des comptes de suspens
- Traitement fiscal des revenus et des retenues
- Reporting interne et piste d'audit
Après la formation
E-learning accessible en illimité dans le temps. Évaluation de niveau afin de suivre votre progression.
Les points forts
Les avis de nos apprenants
Prochaines sessions
Aucune session programmée sur ce lieu pour le moment. Demandez une date.
À qui s'adresse cette formation ?
Collaborateurs des back-offices et des middle-offices titres ainsi que les gestionnaires dépositaires et les contrôleurs internes intervenant sur la chaîne post-marché.
Financer cette formation
Mon Pôle Formation est un organisme certifié Qualiopi au titre des actions de formation. À ce titre, cette formation est éligible aux principaux dispositifs de financement de la formation professionnelle.
Le plan de développement des compétences regroupe l'ensemble des actions de formation décidées par l'employeur. Votre OPCO prend généralement en charge les coûts pédagogiques, et parfois la rémunération, les frais de transport, de repas et d'hébergement.
Tous les salariés peuvent en bénéficier, quels que soient la nature et la durée de leur contrat. Rapprochez-vous de votre service RH ou formation : nous montons le dossier avec vous.
Vous versez chaque année une Contribution à la Formation Professionnelle. Elle ouvre droit à une prise en charge par votre fonds d'assurance formation : FIFPL, AGEFICE, FAFCEA, VIVEA ou OPCO selon votre activité.
Nous préparons pour vous le devis, le programme détaillé et l'attestation nécessaires au dossier.
Selon votre projet professionnel, France Travail peut financer tout ou partie de la formation via l'Aide Individuelle à la Formation. Le dossier se construit avec votre conseiller à partir de notre devis.
Vous pouvez régler la formation directement, en une fois ou jusqu'à 6 fois sans frais. Contactez un conseiller pour définir l'échéancier : 01 87 66 57 66.
Questions fréquentes
La session suit l'ordre de son exécution jusqu'à son dénouement et situe à chaque étape qui contrôle quoi : enrichissement et validation côté middle, instruction, dénouement, conservation et rapprochements côté back. Cette cartographie sert ensuite à savoir à quel maillon remonter quand une opération se bloque.
La démarche consiste à qualifier le suspens avant de le traiter : rejet d'instruction, défaut de provision titres ou espèces, divergence de données entre les parties. La formation fait pratiquer cette qualification puis la relance auprès de la contrepartie et du dépositaire, jusqu'à la régularisation et son traçage.
Vous saurez traiter les opérations courantes sur titres et en mesurer l'incidence sur les positions et les espèces : détachement, paiement, ajustement de quantité, opérations avec option de l'actionnaire. Vous saurez également construire les rapprochements titres et espèces qui permettent d'en vérifier la bonne prise en compte.