Compliance Officer : construire le programme, contrôler et traiter l’alerte
Installer un dispositif de conformité qui détecte réellement et qui tient devant un contrôle externe
- Certifié Qualiopi
- 7 jours — 49 h
- À distance
- Tous niveaux
- Finançable OPCO
Un programme de conformité se juge à sa capacité de détection, pas à l'épaisseur de ses procédures. Code de conduite jamais lu, évaluation des tiers réduite à une case cochée, alertes traitées sans méthode : le dispositif existe sur le papier et cède au premier incident sérieux.
Sept jours pour construire un programme qui fonctionne. Positionnement de la fonction, cartographie des risques de conformité, dispositifs de prévention, contrôles et recueil des signalements, enquête interne et reddition de comptes. Contrairement à un parcours centré sur un domaine unique, la démarche couvre l'ensemble du périmètre de conformité de l'entreprise.
Objectifs pédagogiques
- Positionner la fonction conformité et obtenir les moyens de son action
- Construire une cartographie des risques de conformité hiérarchisée
- Déployer les dispositifs de prévention auprès des métiers et des tiers
- Définir les contrôles de conformité et les modalités de recueil des alertes
- Conduire une enquête interne et formuler des suites proportionnées
- Rendre compte du dispositif aux instances de gouvernance
Programme de la formation
Avant la formation
Analyse du besoin et test de positionnement. Vos réponses sont partagées avec votre formateur afin d'adapter la formation à votre niveau et votre contexte professionnel.
Autorité réelle et indépendance
- Situer la fonction face à la direction et aux métiers
- Articuler conformité contrôle interne audit et direction juridique
- Obtenir les moyens et l'accès à l'information nécessaires
- Construire le plan de conformité et le faire valider
Savoir où se situent les expositions
- Identifier les risques par processus et par zone géographique
- Coter la probabilité et la gravité de chaque risque
- Rattacher les dispositifs existants aux risques identifiés
- Hiérarchiser les actions de réduction du risque résiduel
Des règles connues et appliquées
- Rédiger un code de conduite compréhensible par les opérationnels
- Construire un plan de formation et de sensibilisation ciblé
- Organiser l'évaluation des tiers et des intermédiaires
- Encadrer les cadeaux invitations et situations de conflit d'intérêts
Détecter avant l'incident
- Définir les contrôles de conformité et leur niveau d'exécution
- Mettre en place un dispositif de recueil des signalements
- Protéger l'auteur du signalement et préserver la confidentialité
- Qualifier une alerte et décider des suites à lui donner
Traiter l'incident et en tirer les leçons
- Cadrer le périmètre et les moyens d'une enquête interne
- Conduire les entretiens et sécuriser les éléments de preuve
- Formuler des conclusions et des recommandations proportionnées
- Rendre compte aux instances de gouvernance
Après la formation
E-learning accessible en illimité dans le temps. Évaluation de niveau afin de suivre votre progression.
Les points forts
Les avis de nos apprenants
Prochaines sessions
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À qui s'adresse cette formation ?
Compliance officers, responsables conformité, juristes, auditeurs internes et responsables du contrôle interne prenant en charge un programme de conformité.
Financer cette formation
Mon Pôle Formation est un organisme certifié Qualiopi au titre des actions de formation. À ce titre, cette formation est éligible aux principaux dispositifs de financement de la formation professionnelle.
Le plan de développement des compétences regroupe l'ensemble des actions de formation décidées par l'employeur. Votre OPCO prend généralement en charge les coûts pédagogiques, et parfois la rémunération, les frais de transport, de repas et d'hébergement.
Tous les salariés peuvent en bénéficier, quels que soient la nature et la durée de leur contrat. Rapprochez-vous de votre service RH ou formation : nous montons le dossier avec vous.
Vous versez chaque année une Contribution à la Formation Professionnelle. Elle ouvre droit à une prise en charge par votre fonds d'assurance formation : FIFPL, AGEFICE, FAFCEA, VIVEA ou OPCO selon votre activité.
Nous préparons pour vous le devis, le programme détaillé et l'attestation nécessaires au dossier.
Selon votre projet professionnel, France Travail peut financer tout ou partie de la formation via l'Aide Individuelle à la Formation. Le dossier se construit avec votre conseiller à partir de notre devis.
Vous pouvez régler la formation directement, en une fois ou jusqu'à 6 fois sans frais. Contactez un conseiller pour définir l'échéancier : 01 87 66 57 66.
Questions fréquentes
Il couvre les deux : positionnement de la fonction, cartographie, déploiement auprès des métiers et des tiers, contrôles, puis recueil des alertes, conduite d'une enquête interne et suites proportionnées. La restitution aux instances de gouvernance fait également partie du parcours.
Le positionnement se construit par le rattachement, le mandat écrit et la capacité à rendre compte d'un dispositif chiffré, plutôt que par l'invocation des textes. La session traite ces leviers et la manière de présenter les arbitrages à la direction dès la première année.
Le parcours s'adresse aussi à des auditeurs internes, des contrôleurs internes et des responsables qualité : la compétence attendue porte sur la méthode, la conduite de projet et l'analyse des risques. Une aisance avec les textes applicables à son secteur reste nécessaire pour cadrer le dispositif.