Description
FORMATION COMMISSAIRES AUX COMPTES · RÉF. C2
Mettre en œuvre une cartographie des risques LCB-FT
Construire la cartographie attendue et la rendre utile aux équipes.
Présentation et contexte
La cartographie des risques est le point de départ du dispositif interne : elle justifie le niveau de vigilance appliqué à chaque client. La journée est consacrée à sa construction, à sa cotation et à son actualisation.
Objectifs pédagogiques
À l’issue de la formation, le participant sera capable de :
- Identifier les facteurs de risque propres au portefeuille du cabinet.
- Construire une cartographie cotée et documentée.
- Déduire les niveaux de vigilance applicables par typologie de client.
- Articuler la cartographie avec les procédures internes et la formation.
- Organiser l'actualisation et la revue périodique.
Public, prérequis et organisation
Programme détaillé
Facteurs de risque
- Recenser sans se disperser.
- Risques liés aux clients, aux activités et aux zones géographiques.
- Risques liés aux produits, aux opérations et aux canaux de distribution.
- Sources d'information utilisables.
Atelier — Recenser les facteurs de risque du portefeuille du cabinet.
Construire et coter
- Une cotation défendable.
- Méthode de cotation et pondération des facteurs.
- Construction de la matrice et classes de risque.
- Justification des choix retenus.
Atelier — Coter un portefeuille fictif et en déduire les classes de risque.
Exploiter la cartographie
- La faire vivre.
- Traduction en niveaux de vigilance et en diligences concrètes.
- Articulation avec les procédures, les outils et la formation interne.
- Revue périodique et traçabilité des mises à jour.
Atelier — Rédiger la procédure de vigilance découlant de la cartographie.
Méthodes et évaluation
Méthodes mobilisées
- Pédagogie active : apports courts, ateliers et mises en situation.
- Travail sur les dossiers et situations réels des participants.
- Fiches-outils, modèles et plan d’action.
- Animation par un formateur expert du domaine.
Évaluation et suivi
- Analyse du besoin et recueil des attentes.
- Évaluation continue au fil des ateliers.
- Évaluation des acquis en fin de formation.
- Émargement, satisfaction et attestation individuelle.
La validation de l’éligibilité de l’action et de son imputabilité à l’obligation individuelle de formation demeure de la responsabilité du professionnel.
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