Post-marché des OPC : traiter les ordres, valoriser et contrôler les flux
Sécuriser la chaîne de traitement des OPC depuis la réception de l'ordre jusqu'au règlement livraison
- Certifié Qualiopi
- 2 jours — 14 h
- Présentiel ou à distance
- Perfectionnement
- Finançable OPCO
Le post-marché des OPC ne pardonne pas l'approximation : un ordre reçu après l'heure limite de centralisation une valeur liquidative publiée avec une erreur de valorisation un suspens de règlement livraison laissé sans traitement. Chaque incident se répercute sur le porteur sur le dépositaire et sur le contrôle interne.
Deux jours pour parcourir la chaîne complète : centralisation des ordres calcul et contrôle de la valeur liquidative règlement livraison des parts puis traitement des opérations sur titres et des suspens. Cette formation porte sur les opérations et les contrôles et non sur la gestion financière du portefeuille.
Objectifs pédagogiques
- Situer le rôle de chaque acteur de la chaîne post-marché d'un OPC
- Traiter un ordre de souscription ou de rachat dans le respect de l'heure limite
- Contrôler les étapes du calcul de la valeur liquidative
- Suivre le règlement livraison des parts et traiter les suspens
- Traiter les opérations sur titres affectant le portefeuille d'un OPC
- Mettre en place des contrôles de premier niveau sur les opérations sensibles
Programme de la formation
Avant la formation
Analyse du besoin et test de positionnement. Vos réponses sont partagées avec votre formateur afin d'adapter la formation à votre niveau et votre contexte professionnel.
Qui fait quoi dans la chaîne
- Société de gestion dépositaire et valorisateur
- Centralisateur et teneur de compte conservateur
- Typologie des OPC et incidences opérationnelles
- Documentation réglementaire et prospectus
- Flux d'information échangés entre acteurs
Respecter l'heure et la règle
- Réception et horodatage des ordres
- Heure limite de centralisation et cours inconnu
- Ordres exprimés en montant en quantité ou en parts
- Préavis et mécanismes de plafonnement des rachats
- Traitement des rejets et des ordres erronés
Une erreur se corrige selon une procédure
- Étapes du calcul de la valeur liquidative
- Valorisation des positions et sources de prix
- Frais commissions et provisions
- Contrôles de cohérence et seuils d'alerte
- Procédure de correction et information des porteurs
Clore sans laisser de trace
- Circuit de règlement livraison des parts
- Suspens causes et modalités de traitement
- Opérations sur titres et traitement des droits
- Rapprochement des positions et des espèces
- Plan de contrôle de premier niveau et indicateurs
Après la formation
E-learning accessible en illimité dans le temps. Évaluation de niveau afin de suivre votre progression.
Les points forts
Les avis de nos apprenants
Prochaines sessions
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À qui s'adresse cette formation ?
Collaborateurs des services post-marché valorisateurs gestionnaires de comptes titres et contrôleurs internes.
Financer cette formation
Mon Pôle Formation est un organisme certifié Qualiopi au titre des actions de formation. À ce titre, cette formation est éligible aux principaux dispositifs de financement de la formation professionnelle.
Le plan de développement des compétences regroupe l'ensemble des actions de formation décidées par l'employeur. Votre OPCO prend généralement en charge les coûts pédagogiques, et parfois la rémunération, les frais de transport, de repas et d'hébergement.
Tous les salariés peuvent en bénéficier, quels que soient la nature et la durée de leur contrat. Rapprochez-vous de votre service RH ou formation : nous montons le dossier avec vous.
Vous versez chaque année une Contribution à la Formation Professionnelle. Elle ouvre droit à une prise en charge par votre fonds d'assurance formation : FIFPL, AGEFICE, FAFCEA, VIVEA ou OPCO selon votre activité.
Nous préparons pour vous le devis, le programme détaillé et l'attestation nécessaires au dossier.
Selon votre projet professionnel, France Travail peut financer tout ou partie de la formation via l'Aide Individuelle à la Formation. Le dossier se construit avec votre conseiller à partir de notre devis.
Vous pouvez régler la formation directement, en une fois ou jusqu'à 6 fois sans frais. Contactez un conseiller pour définir l'échéancier : 01 87 66 57 66.
Questions fréquentes
La chaîne est parcourue dans son ensemble : réception de l'ordre, respect de l'heure limite, valorisation, règlement livraison des parts et traitement des opérations sur titres. Le calcul de la valeur liquidative est étudié sous l'angle des contrôles à exercer, et pas seulement de sa mécanique.
Les cas pratiques montrent comment identifier l'étape défaillante, remonter à la contrepartie ou au teneur de compte concerné et suivre la régularisation. Les participants travaillent la traçabilité des échanges et les points de contrôle qui permettent de repérer le suspens avant qu'il ne s'installe.
Le participant repart avec une méthode pour définir un contrôle : opération visée, moment de la vérification, pièce justificative, trace conservée. Il sait l'appliquer aux points les plus exposés de la chaîne, notamment les heures limites, les écarts de valorisation et les opérations sur titres.