Reporting réglementaire bancaire : collecter les données, contrôler et remettre
Produire des états réglementaires fiables et tracés sans rejouer chaque campagne dans un tableur
- Certifié Qualiopi
- 2 jours — 14 h
- Présentiel ou à distance
- Perfectionnement
- Finançable OPCO
Les états réglementaires mobilisent des données issues de la comptabilité, du crédit et des outils de gestion. Les définitions diffèrent d'un état à l'autre, les retraitements vivent dans des fichiers personnels et chaque campagne se termine par des corrections dans l'urgence. Les demandes du superviseur arrivent ensuite sans que personne ne sache retrouver l'origine d'un chiffre.
Ce format court s'adresse à des collaborateurs déjà en poste sur la production des états. Les participants replacent chaque remise dans sa finalité, construisent une chaîne de contrôle depuis la donnée source jusqu'à la transmission, puis organisent la piste d'audit et la gestion des corrections.
Objectifs pédagogiques
- Situer chaque état réglementaire dans sa finalité prudentielle ou statistique
- Identifier les données sources et les retraitements nécessaires à chaque remise
- Construire un plan de contrôle de cohérence entre états
- Documenter la piste d'audit d'un chiffre transmis au superviseur
- Traiter les demandes de correction et les resoumissions
Programme de la formation
Avant la formation
Analyse du besoin et test de positionnement. Vos réponses sont partagées avec votre formateur afin d'adapter la formation à votre niveau et votre contexte professionnel.
Savoir d'où vient chaque chiffre
- Familles d'états prudentiels comptables et statistiques
- Calendrier des remises et acteurs mobilisés
- Données issues du système comptable et des outils de gestion
- Écarts de définition entre référentiel comptable et référentiel prudentiel
Contrôler avant de remettre
- Contrôles de cohérence au sein d'un état et entre états
- Rapprochement avec la comptabilité
- Traitement des ruptures de série et des variations inexpliquées
- Formalisation des justificatifs de retraitement
La piste d'audit fait foi
- Documentation de la piste d'audit de bout en bout
- Gestion des versions et des resoumissions
- Réponses aux demandes du superviseur
- Organisation de la campagne et répartition des responsabilités
Après la formation
E-learning accessible en illimité dans le temps. Évaluation de niveau afin de suivre votre progression.
Les points forts
Les avis de nos apprenants
Prochaines sessions
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À qui s'adresse cette formation ?
Collaborateurs des services comptables et réglementaires d'établissements bancaires ainsi que contrôleurs associés aux remises.
Financer cette formation
Mon Pôle Formation est un organisme certifié Qualiopi au titre des actions de formation. À ce titre, cette formation est éligible aux principaux dispositifs de financement de la formation professionnelle.
Le plan de développement des compétences regroupe l'ensemble des actions de formation décidées par l'employeur. Votre OPCO prend généralement en charge les coûts pédagogiques, et parfois la rémunération, les frais de transport, de repas et d'hébergement.
Tous les salariés peuvent en bénéficier, quels que soient la nature et la durée de leur contrat. Rapprochez-vous de votre service RH ou formation : nous montons le dossier avec vous.
Vous versez chaque année une Contribution à la Formation Professionnelle. Elle ouvre droit à une prise en charge par votre fonds d'assurance formation : FIFPL, AGEFICE, FAFCEA, VIVEA ou OPCO selon votre activité.
Nous préparons pour vous le devis, le programme détaillé et l'attestation nécessaires au dossier.
Selon votre projet professionnel, France Travail peut financer tout ou partie de la formation via l'Aide Individuelle à la Formation. Le dossier se construit avec votre conseiller à partir de notre devis.
Vous pouvez régler la formation directement, en une fois ou jusqu'à 6 fois sans frais. Contactez un conseiller pour définir l'échéancier : 01 87 66 57 66.
Questions fréquentes
Le centre de gravité est la production : identification des données sources, retraitements, contrôles de cohérence entre états et documentation de la piste d'audit. La finalité prudentielle ou statistique de chaque remise est expliquée parce qu'elle conditionne les contrôles à mettre en place.
Il faut pouvoir remonter du montant remis jusqu'aux données sources en documentant chaque retraitement intermédiaire et la version des données utilisée. La session fait construire cette documentation et traiter les demandes de correction ainsi que les resoumissions qui en découlent.
Une pratique de la balance et des grandes rubriques du bilan bancaire est nécessaire pour suivre les retraitements. Le programme ne réapprend pas la comptabilité : il montre comment ses données alimentent les états remis et quels écarts de définition provoquent les anomalies les plus fréquentes.