Description
FORMATION DISTRIBUTION D’ASSURANCES · RÉF. G2
Mettre en place un contrôle interne proportionné
Un dispositif réellement appliqué, dimensionné à la taille de la structure.
Présentation et contexte
Le contrôle interne d'un cabinet de courtage ou d'une agence doit être proportionné : quelques contrôles bien choisis valent mieux qu'un dispositif théorique jamais appliqué. La journée construit ce dispositif.
Objectifs pédagogiques
À l’issue de la formation, le participant sera capable de :
- Identifier les risques à couvrir en priorité.
- Concevoir un plan de contrôle proportionné à l'activité.
- Définir les contrôles de premier et de second niveau.
- Réaliser et formaliser les tests.
- Suivre les anomalies et les actions correctives.
Public, prérequis et organisation
Programme détaillé
Concevoir
Contrôler ce qui compte vraiment.
- Risques prioritaires : conseil, documentation, LCB-FT, réclamations, fonds.
- Proportionnalité selon la taille et l'activité.
- Plan de contrôle annuel, fréquences et responsables. Atelier — Construire le plan de contrôle annuel de son organisation.
Atelier : Construire le plan de contrôle annuel de son organisation.
Réaliser
Des tests qui trouvent réellement.
- Contrôles de premier niveau intégrés aux processus.
- Contrôles de second niveau : échantillonnage et grilles.
- Formalisation des constats et cotation des anomalies. Atelier — Tester un échantillon de dossiers sur grille.
Atelier : Tester un échantillon de dossiers sur grille.
Corriger et rendre compte
Boucler la boucle.
- Plan d'action correctif et suivi des échéances.
- Indicateurs et reporting à la direction.
- Pistes d'audit et conservation des preuves de contrôle. Atelier — Construire le reporting de contrôle interne.
Atelier : Construire le reporting de contrôle interne.
Méthodes et évaluation
Méthodes mobilisées
- Apports courts, ateliers et mises en situation.
- Travail sur les dossiers et situations réels des participants.
- Fiches-outils, modèles et plan d’action.
- Animation par un formateur expert du domaine.
Évaluation et suivi
- Analyse du besoin et recueil des attentes.
- Évaluation continue pendant les ateliers.
- Évaluation des acquis en fin de formation.
- Émargement, satisfaction, bilan et attestation individuelle.
Le dispositif permet de justifier le contenu, la durée, les dates, les participants et les résultats du suivi au titre de l’obligation annuelle de formation DDA.
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