Description
FORMATION DISTRIBUTION D’ASSURANCES · RÉF. B8
Organisation du contrôle interne et traçabilité
Un dispositif de contrôle proportionné, réellement appliqué et documenté.
Présentation et contexte
Le contrôle interne n'a de valeur que s'il détecte réellement les écarts et déclenche des corrections. La journée construit un disposi- tif proportionné : plan de contrôle, tests, suivi des anomalies et pistes d'audit.
Objectifs pédagogiques
À l’issue de la formation, le participant sera capable de :
- Construire un plan de contrôle proportionné à l'activité.
- Définir des contrôles de premier et de second niveau.
- Réaliser des tests sur échantillon de dossiers.
- Suivre les anomalies et les actions correctives.
- Organiser la traçabilité et les pistes d'audit.
Public, prérequis et organisation
Programme détaillé
Concevoir le dispositif
Contrôler ce qui compte.
- Risques à couvrir et priorisation des contrôles.
- Contrôles de premier et de second niveau : répartition des rôles.
- Plan de contrôle annuel et fréquences. Atelier — Construire le plan de contrôle annuel d'un cabinet.
Atelier : Construire le plan de contrôle annuel d'un cabinet.
Réaliser les contrôles
Des tests qui trouvent réellement.
- Sélection des échantillons et critères de test.
- Grilles de contrôle par thème : conseil, documentation, LCB-FT.
- Formalisation des constats et cotation des anomalies. Atelier — Tester un échantillon de dossiers sur grille.
Atelier : Tester un échantillon de dossiers sur grille.
Corriger et tracer
Boucler la boucle.
- Plan d'action correctif et suivi des échéances.
- Indicateurs de conformité et reporting à la direction.
- Pistes d'audit, conservation et reconstitution des dossiers. Atelier — Construire le tableau de bord de conformité de l'organisation.
Atelier : Construire le tableau de bord de conformité de l'organisation.
Méthodes et évaluation
Méthodes mobilisées
- Apports courts, ateliers et mises en situation.
- Travail sur les dossiers et situations réels des participants.
- Fiches-outils, modèles et plan d’action.
- Animation par un formateur expert du domaine.
Évaluation et suivi
- Analyse du besoin et recueil des attentes.
- Évaluation continue pendant les ateliers.
- Évaluation des acquis en fin de formation.
- Émargement, satisfaction, bilan et attestation individuelle.
Le dispositif permet de justifier le contenu, la durée, les dates, les participants et les résultats du suivi au titre de l’obligation annuelle de formation DDA.
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