Piloter la conformité d’un cabinet de courtage
Construire le dispositif de conformité complet d'un cabinet et le faire vivre.
- Certifié Qualiopi
- 2 jours — 14 h
- Présentiel ou à distance
- Fondamental
Les obligations se cumulent : conseil, gouvernance produit, LCB-FT, réclamations, données, formation, contrôle interne. Ces deux jours construisent un dispositif d'ensemble cohérent, documenté et applicable au quotidien.
Objectifs pédagogiques
- Recenser l'ensemble des obligations applicables au cabinet
- Construire les procédures internes correspondantes
- Organiser la gouvernance de la conformité et les rôles
- Mettre en place le suivi par indicateurs
- Préparer le cabinet à un contrôle externe
Programme de la formation
Avant la formation
Analyse du besoin et test de positionnement. Vos réponses sont partagées avec votre formateur afin d'adapter la formation à votre niveau et votre contexte professionnel.
Savoir précisément ce qui s'impose
- Obligations liées au statut, à l'immatriculation et aux conditions d'exercice.
- Obligations de commercialisation et de documentation du conseil.
- Cartographie des obligations par processus et par fonction.
Des procédures écrites et utilisées
- Recueil des exigences et besoins, préconisation et document de conseil.
- Information précontractuelle et remise des documents.
- Gouvernance produit et contrôle du marché cible.
Les volets les plus formalisés
- Classification des risques, vigilance et circuit de déclaration.
- Gel des avoirs et criblage.
- Registre des traitements et politique de conservation.
Les autres obligations structurantes
- Dispositif de traitement des réclamations et indicateurs.
- Dispositif annuel de formation et suivi individuel.
- Maniement de fonds, garantie financière et séparation des comptes.
Qui est responsable de quoi
- Rôles, responsabilités et délégations en matière de conformité.
- Indicateurs de conformité et reporting à la direction.
- Articulation avec le contrôle interne.
Pouvoir tout produire
- Politiques, procédures et preuves de mise en œuvre.
- Constitution du classeur de conformité.
- Traitement des constats et plan de remédiation.
Après la formation
E-learning accessible en illimité dans le temps. Évaluation de niveau afin de suivre votre progression.
Les avis de nos apprenants
À qui s'adresse cette formation ?
Dirigeants de cabinets, responsables.
Financer cette formation
Mon Pôle Formation est un organisme certifié Qualiopi au titre des actions de formation. À ce titre, cette formation est éligible aux principaux dispositifs de financement de la formation professionnelle.
Vous versez chaque année une Contribution à la Formation Professionnelle. Elle ouvre droit à une prise en charge par votre fonds d'assurance formation : FIFPL, AGEFICE, FAFCEA, VIVEA ou OPCO selon votre activité.
Nous préparons pour vous le devis, le programme détaillé et l'attestation nécessaires au dossier.
Selon votre projet professionnel, France Travail peut financer tout ou partie de la formation via l'Aide Individuelle à la Formation. Le dossier se construit avec votre conseiller à partir de notre devis.
Vous pouvez régler la formation directement, en une fois ou jusqu'à 6 fois sans frais. Contactez un conseiller pour définir l'échéancier : 01 87 66 57 66.
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Indicateurs de résultats
- Satisfaction de la formation : N/A
- Satisfaction globale Google : 4.9/5 sur 140 avis
- Taux d'abandon : 0 %*
Mis à jour le 07/10/2026
*Calculé via notre logiciel Digiforma
Programme mis à jour 09/2026